为了促进公司治理主体勤勉履职，强化约束和监督机制，推动战略实施，实现持续快速发展，按照相关法律法规和监管部门的要求，天津农商银行逐步建立起考核评价制度体系、组织体系和工作机制，形成了以保障和增加股东利益为目标，以公平、公开、公正为原则，较为完整的履职主体考核评价体系，有力地促进了履职主体监督考核评价工作的开展。

    一、坚持多角度、多层面，建立考核评价制度体系

    一是以考核高级管理人员履职行为科学合理性和效益性为重点，董事会层面制定了对包括董事长、行长在内的全体高级管理人员的考核评价制度，包括《高级管理层及成员工作评价办法》和《高级管理人员考核评价操作规程》，同时，为加强董事履职考核，制定了《董事工作评价办法》。

    二是以考核董事会和高级管理层及其成员履职行为合法合规性为重点，监事会层面出台了《监事会对董事会  董事  高级管理层及其成员监督评价办法》，同时，为加强监事履职考核，出台了《监事工作评价办法》。

    二、明确考核主体，建立监督考核组织体系

    一是理顺履职主体的考核关系。董事会授权董事会提名和薪酬委员会考核董事长，授权董事长考核行长和董事会秘书，授权行长考核副行长、各类总监和行长助理。对于其他相关高级管理人员的考核根据具体职责分工确定其考核主体。考核关系的理顺，提高了考核的效率和可操作性。

    二是强化独立董事的监督职能。董事会对董事进行年度评价时，独立董事对全体董事打分，非独立董事不对独立董事打分，增强了独立董事的独立性，有助于维护存款人和中小股东的合法权益。

    三是强化监事会的监督职能。监事会采取日常监督、年度监督等方式，对董事会、董事、高级管理层及其成员履职尽责情况进行的监督、检查和评价，并在日常监督中视情况采取书面提示、诫勉谈话、向董事会通报、向监管部门报告和提交股东大会等监督措施。多样化的监督方式和监督措施的综合运用，有利于充分发挥监事会的监督作用，促进董事会、董事、高级管理层及其成员勤勉履职。

    三、坚持五个“结合”，完善考核评价工作机制

    一是坚持定性评价与定量评价相结合。天津农商银行对高级管理层及成员的履职评价从定性和定量两个方面开展，有效地保证了考核体系的完整性。同时，又有所侧重，原则上以量化类的财务指标为主，非量化类和主观评价类指标为辅，提高了考核体系的可量化程度，有利于保证考核的客观、公正、透明。

    二是坚持整体性考核与个体性考核相结合。天津农商银行不仅对高级管理层成员进行考核评价，还对整个高级管理层进行考核评价。对高级管理层的定量履职评价，以年度经营预算指标的完成情况和各项监管指标的合规情况作为主要内容，同时作为各高级管理层成员公司绩效考核指标。对高级管理层成员的定量履职评价，以本行根据各高级管理层成员分管工作与其签订的目标责任书作为主要依据。各高级管理层成员的绩效表现由个体分管绩效和整体公司绩效组成。个体性考核和整体性考核的有机结合，有利于打造更有战斗力、更有凝聚力的管理团队，有利于发挥集体的智慧和力量。

    三是坚持考核一致性与考核差异性相结合。一致性体现在全体高级管理人员的考核方式一致和公司绩效指标得分率一致。差异性体现在两个方面。一方面是具体考核内容不同。由于分工不同，各高级管理人员的工作任务和工作目标不同，考核的具体内容也大不相同。即便是分管某一方面工作的同一位高级管理人员，随着改革和发展形势的变化，其每年的工作任务、目标和重点在不断变化，相应的考核内容也随之变化。天津农商银行以年度工作目标责任书为依据对高级管理人员进行考核，保证了考核内容随工作目标动态调整、高度契合，保证了考核内容符合实际，有利于实现以考核促进工作任务完成、促发展战略推进的目的。另一方面是考核权重不同。对总行行长及主管前台营销工作的高级管理人员的考核，公司绩效指标权重高于分管绩效指标，与之相反，对其他高级管理人员的考核，分管绩效指标权重高于公司绩效指标。根据高管分工设置考核权重，增强了考核评价的针对性，有利于提升股东价值，促进本行快速发展。

    四是坚持激励与约束相结合。高级管理人员绩效表现与本人薪酬相挂钩，考核结果作为其绩效奖金和超额奖金发放的主要依据，同时也是高级管理人员加薪和晋升、调职的重要参考，强化了对考核结果的应用，避免考核走过场，有利于形成正向激励效应。

    五是坚持年度全面考核与季度基本考核相结合。高级管理人员绩效考核采用财务年度初签订工作目标责任书，每季度进行季度基本考核，年底及次年年初对工作目标责任书的完成情况进行综合考核的方式进行，有助于促进高级管理人员加快推进工作目标责任书的落实，也有利于考核人持续、及时掌握被考核人的工作动态和工作进度。

    四、科学统筹安排，有效推进考核评价工作

    一是年初完成董事、高级管理层及成员2010年度考核评价工作。以考核制度为基础，董事会提名与薪酬委员会组织董事会办公室于2011年1月对本行董事2010年度工作进行了考核评价，包括董事会对董事的评价和独立董事相互评价。同时，董事会还对高级管理层及成员2010年度履职情况进行了考核评价。上述评价结果经第一届董事会三次会议审议通过。

    二是完成高级管理人员目标责任书签订工作。年初各高级管理人员按照董事会工作、经营管理工作、监事会工作及党务工作的分工，分别与董事长、行长、监事长和党委书记签订了2011年度工作目标责任书。四月底提名与薪酬委员会审议通过了董事长2011年度工作目标责任书，并完成了该目标责任书的签订工作。

    三是四月底完成高级管理人员一季度考核工作。根据考核制度的规定，结合2011年度工作目标责任书和一季度述职报告，董事会提名和薪酬委员会对董事长进行了考核，考核结果经提名和薪酬委员会第三次会议审议通过。同时，董事长对行长和董事会秘书，行长对其他高级管理人员进行了考核，考核结果已报提名和薪酬委员会备案。

    （董事会办公室  任重）